ICS 01.040.03 D 01 CSPSTO 团 体 标 准 T/CSPSTC222019 企业科技成果转化绩效评价规范 Performance evaluation specification for scientific and technological achievements transformation 2019-03-08发布 2019-06-15实施 中国科技产业化促进会 发布 刮涂层查真 T/CSPSTC22—2019 目 次 前言 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 总则 5 评价内容 6 评价指标 评价过程 附录A（规范性附录） 企业科技成果转化绩效评价申请表 附录B（规范性附录） 企业科技成果转化绩效评价报告 参考文献 T/CSPSTC22—2019 前言 本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则进行起草。 本标准由中国科技产业化促进会提出。 本标准由中国科技产业化促进会归口。 本标准起草单位：中国科技产业化促进会、中信戴卡股份有限公司、安徽古井贡酒股份有限公司、中 国电建集团铁路建设有限公司、浙江海正药业股份有限公司、浙江医药股份有限公司、漳州片仔廣药业 股份有限公司、西门子（中国)有限公司、联泓新材料科技股份有限公司、深圳市市政设计研究院有限公 司、泰兴市威特新材料科技有限公司、中国电力建设集团有限公司、河北邯郸丛台酒业股份有限公司、山 东天骄生物技术有限公司、远东电缆有限公司、厦门华厦学院、中国标准化研究院、创新联盟认证中心、 标准联合咨询中心、北京中唐联合供应链科技有限公司、江苏省质量和标准化研究院。 本标准主要起草人：惠小兵、阿拉腾、周庆伍、曹玉新、白骅、朱金林、黄进明、张珺、解亚平、蔡明、 周红伟、楚跃先、李鹏亮、李海岭、王射林、李卫平、肖威、邹忠爱、张东辉、刘学生、朱康勤、吕少风、侯铁、 杨军山、武洋、高昂、邹牧、李云峰、卢成绪、耿利达、刘珏。 T/CSPSTC 22—2019 企业科技成果转化绩效评价规范 1范围 本标准规定了企业科技成果转化为现实生产力过程中的绩效评价原则、评价要求、评价指标和评价 方法。 本标准适用于各类企业科技成果转化为生产力各个阶段和各方要素的绩效评价，并为企业提升和 保持科技成果转化能力提供指引。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T19011—2013管理体系审核指南 T/CSPSTC1—2017 企业创新影响力评价体系 T/CSPSTC3—2017 科技成果产业化评价体系 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技成果scientific and technical achievement 在企业产品研发和技术创新活动中通过调研考察、实验研究、设计试验和辩证思维等活动而取得的 具有理论价值和实用价值的创造性劳动成果。 3.2 成果转化achievements conversion 企业为提高生产力水平而对产品研发和技术创新活动中取得的劳动成果所进行的验证、中试、推广 直至形成新产品、新工艺、新材料、新产业等能够产生倍增放大效益的过程。 3.3 科技成果转化绩效scientificand technical achievementsconversionperformance 对影响科技成果转化为现实生产力过程和结果的各个要素进行公正、科学地观测、分析和评定，为 科技成果转化提供直接的依据和参考。 3.4 评价体系evaluationsystem 以对评价对象进行评价为目的，建立指标体系，依据评价原则、评价程序和评价方法等要素构成的 整体系统 ［T/CSPSTC1—2017，定义3.2］ 4总则 4.1评价原则 开展企业科技成果转化绩效评价，是运用一定的评价方法、量化指标，并遵照评价程序，对企业科技 1 T/CSPSTC 22—2019 成果转化所确定的绩效目标的实现程度，及为实现这一目标所投入的各方资源和执行结果所进行的综 合性评价，绩效评价活动的开展应遵循以下原则： a) 科学、准确、合理； b） 独立、公平、公正； 以对客观事实的定性定量判定为准则； 以提升和保持企业科技成果转化能力为目标。 4.2 评价要求 开展科技成果转化绩效评价活动前，企业和评价机构应充分了解评价的对象和评价覆盖的科技成 果转化过程，并遵循下列准则 a) 科技成果转化活动应当有利于提升企业经济效益、社会效益，合理高效利用自然资源。 b) 科技成果转化活动应当遵循自愿 成实信用的原则，依法或者依照合同的约定，享 受利益，承担责 c) 科技成果转 化活动中已经取得授权的知识产权，如专利、著作权、商标等 受法律保护。 (P 企业和评 价机构应充分了解国家和地方科技管理职责，即国务院科学技术行政部门、计划部 门、经济 务综合管理部门和其他有关行政部门依照国务院规定的职责范围， 管理、指导和协调科 技成果转化 工作 行政区域内的科技成果转化 工 e) 科技成具 果转化活动 毕遵宇法 利益 f) 涉 及科技成果产业 要求执行。 5评价内容 5.1科技成果转化活动 科技成果转化活动包含 商业化国际化等阶段，具体活动过程见图1。 方案论证 应用研究 试用性样件 研究或研制 （品、机）实验 ①成果开发阶段 中间实验 批量试制试用 ②成果中试阶段 工业性实验 小批量生产 工业化生产 （推广应用） ③成果规模化生产阶段 流通渠道 社会商品 ④成果商业化阶段 管理与营销 ③成果国际化阶段 进入国际市场 图1 科技成果转化活动过程 T/CSPSTC 22—2019 5.2评价指标体系 绩效评价根据科技成果转化为生产力的过程和结果，将科技成果转化绩效分为4个层面进行评价， 即科技成果转移转化评价、科技成果产品化评价、科技成果商业化评价、科技成果国际化评价，并建立由 目标层、领域层和指标层构成的科技成果转化绩效评价指标体系，如表1所示。 表1禾 科技成果转化绩效评价指标体系 目标层 领域层 领域层权重 指标层 指标层权重 Cn W. Ci2 W12 技成果转移转化评价 Wi C13 W13 W14 W21 科技成果产品化评价B2 W2 W22 科技成果转化绩效评价 Wsi W32 Ws3 C34 W34 C41 Wai 国际化 C42 W42 C43 W43 6评价指标 6.1 科技成果转移转化评价（B,) 科技成果转移转化是衔接技术研发过渡到小试、中试及产品定型的关键环节，科技成果转移转化评 价指标应包括且不限于： 企业应强化内部科技管理部门开展科技成果转移转化的工作职能，加强部门之间的协同配合， 积极探索并实践适应企业特点的技术成果转移转化机制。（C11） 企业应完善科技成果转移转化激励制度，强化关键技术领域和关键环节的系统部署，持续强化 技术、资本、人才、服务等创新资源的深度融合与优化配置。（C12） 企业应协同产、学、研等各类社会资源推动科技成果转移转化，建立符合科技创新规律和市场 经济规律的科技成果转移转化体系。（C13） 企业应不断加强内部科技管理职能，完善企业科技成果转移转化的平台与机制，实践考核评价 机制，激励员工持续创新，降低企业和产业链技术创新成本。（C14） 6.2科技成果产品化评价（B2) 科技成果产品化是产品定型、小批量投产到正式投放市场的关键环节，科技成果产品化评价指标应 包括且不限于： 3 T/CSPSTC 22-—2019 企业应提前介入产、学、研环节，利用已有的技术基础和市场条件，保障并引领研发方向，加快 产品定型、工艺开发和商业模式开发的进程，实现科研成果转化价值最大化。（C21） 企业应与产、学、研等各类社会资源有机结合，实现科技成果转化过程中主体角色的转换，充分 发挥各自的特长和优势，扬长补短，相互促进，共同促成科技成果的价值实现。（C22） 6.3科技成果商业化评价（B3） 科技成果商业化是产品投放市场、商业推广、顾客评价到产品技术改进的关键环节，科技成果商业 化评价指标应包括且不限于： 企业应促进科技成果资本化、产业化，形成经济持续稳定增长新动力。（C31） 一企业应联合产、学、研等各类社会资源，以科技成果转化为主线，持续关注并紧密结合科技成果 转化过程从研究试验、技术开发到生产应用、管理营销的全环节系统，加强对科技成果转化过 程的统一管理，加快科技成果转化周期。（C32） 企业应妥善处理科技成果转化过程中参与各方的利益关系，规范转化队伍人才建设，确保科技 成果的经济效益回报。（C33） 定科技成果转化过程中各方实施知识产权的权利和义务。（C34） 6.4科技成果国际化指标（B4） 科技成果国际化是产品寻求国际市场的更大范围内优化配置和有效利用各种资源的关键环节，科 技成果国际化评价指标应包括且不限于： 企业应与产、学、研等各类社会资源联合搭建科技成果转化国际化合作平台，实施高端人才引 进计划，聘任全球一流的专家和科研人员，利用国际创新资源开展科研项目研究和人才联合培 养工作。（C4） 一企业应配合地方政府和有关机构建立和完善区域性、行业性技术市场，形成不同层级、不同领 域技术交易有机衔接的新格局，加强各个区域间资源共享与优势互补，提升跨区域技术转移与 辐射功能，打造连接国内外技术、资本、人才等创新资源的技术转移网络。（C42） 企业应开展科技成果转化活动知识产权分析评议，为科技成果国际化战略规划、政策制定、项 目确立等提供依据，遵循“走向海外”知识产权实务操作指引，接受“走出去”专业化知识产权指 导。（C43